19 Март 2011

ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ОЦЕНОЧНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ




Количество инвестиционных паев,

выдаваемых управляющей компанией закрытого паевого

инвестиционного фонда, указывается в правилах доверительного

управления этим паевым инвестиционным фондом.

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.

Количество инвестиционных паев, принадлежащих одному

владельцу, может выражаться дробным числом.

Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не

допускается.

Инвестиционные паи свободно обращаются по окончании

формирования паевого инвестиционного фонда. Ограничения

обращения инвестиционных паев могут устанавливаться федеральным

законом.

128

Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых

счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого

инвестиционного фонда и, если это предусмотрено правилами

доверительного управления паевым инвестиционным фондом, на счетах

депо депозитариями, которым для этих целей в реестре владельцев

инвестиционных паев открываются лицевые счета номинальных

держателей. При этом депозитарии, за исключением депозитариев,

осуществляющих учет прав на инвестиционные паи, обращающиеся

через организатора торговли, не вправе открывать счета депо другим

депозитариям, выполняющим функции номинальных держателей

ценных бумаг своих клиентов (депонентов).

Правила доверительного управления паевым инвестиционным

фондом должны содержать следующие сведения:

• название паевого инвестиционного фонда;

• тип паевого инвестиционного фонда (открытый, интервальный,

закрытый);

• полное фирменное наименование управляющей компании;

• полное фирменное наименование специализированного

депозитария;

• полное фирменное наименование лица, осуществляющего

ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

• полное фирменное наименование аудитора;

• инвестиционную декларацию;

• стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный

фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является

сформированным;

• срок формирования паевого инвестиционного фонда, который

должен начинаться не позднее шести месяцев с момента регистрации

правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и

не должен превышать три месяца;

• права и обязанности управляющей компании;

• срок действия договора доверительного управления;

• порядок подачи заявок на приобретение, погашение и обмен

инвестиционных паев;

• порядок и сроки включения в состав паевого инвестиционного

фонда внесенных денежных средств (иного имущества);

• порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с

погашением инвестиционных паев;

• порядок определения расчетной стоимости инвестиционного

пая, суммы, на которую выдается инвестиционный пай, а также суммы

денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением

инвестиционного пая;

129

• порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных

паев записей о приобретении, об обмене, о передаче и погашении

инвестиционных паев;

• права владельцев инвестиционных паев;

• размер вознаграждения управляющей компании,

специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение

реестра владельцев инвестиционных паев, аудитора;

• виды и максимальный размер расходов, связанных с

доверительным управлением паевым инвестиционным фондом,

подлежащих оплате за счет имущества, составляющего паевой

инвестиционный фонд;

• порядок раскрытия информации о паевом инвестиционном

фонде, в том числе наименование печатного издания, в котором

опубликовывается информация о паевом инвестиционном фонде.

Правила доверительного управления интервальным паевым

инвестиционным фондом наряду с вышеприведенными сведениями,

должны также содержать сведения о сроках приема заявок на погашение

инвестиционных паев.

Правила доверительного управления закрытым паевым

инвестиционным фондом должны также содержать сведения о

количестве инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и о

порядке созыва и проведения общего собрания владельцев

инвестиционных паев.

Правила доверительного управления закрытым паевым

инвестиционным фондом, инвестиционная декларация которого

предусматривает возможность инвестирования в недвижимое

имущество, имущественные права на недвижимое имущество и (или) в

иное имущество, оценка которого в соответствии с федеральным

законом об инвестиционных фондах, должны содержать полное

фирменное наименование оценщика и размер его вознаграждения.

Правила доверительного управления паевым инвестиционным

фондом каждого типа должны соответствовать типовым правилам

доверительного управления паевым инвестиционным фондом

соответствующего типа, утвержденным Правительством Российской

Федерации.

Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого

паевого инвестиционного фонда принимает решения по вопросам:

• об утверждении изменений и дополнений в правила

доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом

в части его инвестиционной декларации;

• изменений и дополнений в правила доверительного управления

закрытым паевым инвестиционным фондом, связанных с увеличением

вознаграждения управляющей компании, специализированного

130

депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев

инвестиционных паев, аудитора и оценщика, с расширением видов и

увеличением максимального размера расходов, связанных с

доверительным управлением закрытым паевым инвестиционным

фондом, с введением или увеличением размеров скидок в связи с

погашением инвестиционных паев, а также об утверждении иных

предусмотренных нормативными правовыми актами федерального

органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и

дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым

инвестиционным фондом;

• о передаче прав и обязанностей по договору доверительного

управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой

управляющей компании (в том числе определенной по итогам конкурса,

проведенного в соответствии с законом специализированным

депозитарием);

• о досрочном прекращении договора доверительного управления

этим паевым инвестиционным фондом.

Прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в

случаях, если:

• по окончании срока формирования паевого инвестиционного

фонда стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный

фонд, оказалась меньше стоимости имущества, определенной правилами

доверительного управления паевым инвестиционным фондом, по

достижении которой паевой инвестиционный фонд является

сформированным;

• подана заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;

• приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия

у управляющей компании и в течение трех месяцев со дня

приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии ее

права и обязанности не переданы другой управляющей компании;

• приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия

у специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня

приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии его

права и обязанности не переданы другому специализированному

депозитарию;

• принято решение о добровольной ликвидации управляющей

компании и в течение трех месяцев со дня принятия этого решения ее

права и обязанности не переданы другой управляющей компании;

• истек срок действия договора доверительного управления

закрытым паевым инвестиционным фондом;

• принято соответствующее решение управляющей компании,

если право принятия такого решения предусмотрено правилами

доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

131

В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов

паевых инвестиционных фондов могут входить денежные средства, в

том числе в иностранной валюте, а также соответствующие

требованиям, установленным нормативными правовыми актами

федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

• государственные ценные бумаги Российской Федерации и

государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

• муниципальные ценные бумаги;

• акции и облигации российских открытых акционерных обществ;

• ценные бумаги иностранных государств;

• акции иностранных акционерных обществ и облигации

иностранных коммерческих организаций;

• иные ценные бумаги, предусмотренные нормативными

правовыми актами федерального органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг.

Недвижимое имущество и имущественные права на недвижимое

имущество могут входить только в состав активов акционерных

инвестиционных фондов и активов закрытых паевых инвестиционных

фондов.

Требования к составу активов акционерного инвестиционного

фонда определяются в его инвестиционной декларации, а требования к

составу активов паевого инвестиционного фонда — в инвестиционной

декларации, содержащейся в правилах доверительного управления этим

паевым инвестиционным фондом.